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德豪润达董秘内情交易自家股票折本141万 三内鬼赔钱

作者:admin    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2019-06-22 03:11

中国经济网北京6月6日讯 中国证监会今日公布的广东监管局走政责罚决定书(〔2019〕4号、5号、6号)表现,广东证监局对邓飞、刘晨、刘煜内情交易“德豪润达”(*ST德豪,002005.SZ)股票走为进走了立案调查、审理。现已调查、审理完结。

经查明,邓飞、刘晨、刘煜存在以下作恶原形:

时任德豪润达董事会秘书邓飞全程参与德豪润达收购雷士电商股权事项,为法定内情新闻知恋人,其不晚于2017年11月3日知悉内情新闻。2017年11月24日至12月22日,邓飞操作“冯某”账户共计买入“德豪润达”177.27万股,成交金额835.28万元。经计算,截至2018年11月,上述账户在内情新闻敏感期内因交易“德豪润达”股票,共计折本141.05万元。

时任雷士电商的财务总监刘晨,频繁必要就雷士电商的财务数。据题目与德豪润达的邓飞等人进走疏导相关,为法定内情新闻知恋人,其不晚于2017年11月7日知悉内情新闻。2017年12月29日,“刘晨”账户共计买入“德豪润达”股票3.52万股,成交金额15.33万元。经计算,上述账户因交易“德豪润达”股票,共计折本4.19万元。

刘煜行为雷士电商实际限制人康某廉的代外人,详细经办与德豪润达磋商收购雷士电商相关事宜,为法定内情新闻知恋人,其不晚于2017年11月3日知悉内情新闻。2017年11月13日至12月19日,刘煜经历本人手机委托下片面式实际限制其配偶“赵某莹”证券账户,众次交易“德豪润达”股票,累计买入“德豪润达”股票共计3.11万股,成交金额15.68万元。经计算,截至2018年11月,上述账户在内情新闻敏感期内因交易“德豪润达”股票,共计折本3.46万元。

《证券法》第二百零二条规定:证券交易内情新闻的知恋人或者作恶获取内情新闻的人,在涉及证券的发走、交易或者其他对证券的价格有壮大影响的新闻公开前,买卖该证券,或者泄露该新闻,或者提出他人买卖该证券的,责令依法处理作恶持有的证券,没收作恶所得,并处以作恶所得一倍以上五倍以下的罚款;异国作恶所得或者作恶所得不能三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情交易的,还答当对直接负责的主管人员和其他直接义务人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构做事人员进走内情交易的,从重责罚。

以下为责罚原文:

中国证券监督管理委员会广东监管局走政责罚决定书〔2019〕4号

当事人:邓飞,男,1972年7月出生,住址:广东省珠海市香洲区。

按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾局对邓飞内情交易“德豪润达”股票走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理完结。

经查明,邓飞存在以下作恶原形:

一、内情新闻的形成与公开过程

2017年4月以来,广东德豪润达电气股份有限公司(以下简称德豪润达)董事长王某雷最先考虑公司可走的重组方案。

2017年10月,王某雷优先考虑由德豪润达收购雷士照明控股有限公司分销企业股权并购方案的可走性及存在的中间窒碍。

2017年11月1日,雷士照明电子商务有限公司(以下简称雷士电商)法定代外人肖某、实际限制人康某廉的授权代外刘某1及幼股东张某1召开股东会,通盘股东批准销售公司股权,张某1屏舍幼股东优先认购权。

2017年11月3日,刘某1按照雷士电商股东会商议效果制作了相关的股东会决议挑交康某廉审批,并决定聘请会计师事务所评估雷士电商的团体价值,着手准备被收购相关事宜。同。时,王某雷请求邓飞向雷士电商财务总监刘某2晓畅雷士电商中间财务数。据及经营情况。

2017年11月13日,康某廉请求刘某1将雷士电商通盘股东批准销售股权及幼股东屏舍优先受让权的《雷士电商股东会决议》盖章件、公司章程和财务原料等原料交给邓飞。同。日,德豪润达总经理李某亭结构副总裁级以上管理人员商议钻研收购雷士电商事宜,雷士电商总经理韩某和刘某2答约参添会议,并由韩某向李某亭、邓飞等管理人员介绍了雷士电商昔时两年的经营情况及异日的发展计划。会后,王某雷听取了李某亭关于会议商议情况的汇报。,认为经历德豪润达收购雷士电商方案所涉相关交易题目只需如实吐露,不会成为收购窒碍,并于当晚督促邓飞结相符雷士电商的资产评估通知落实详细收购方案。

2017年11月17日首,邓飞和海通证券张某2汇总前期准备原料,众次商议如何完善收购雷士电商股权项现在,并竖立包含邓飞、刘某2、韩某等人的微信群,进一步商议解决收购事项涉及的详细题目。

2017年11月终,德豪润达与雷士电商签定《收购意向书》,约定德豪润达收购雷士电商40%至70%的股权。

2017年12月终,王某雷请求邓飞准备德豪润达股票停牌收购事项的相关原料。

2018年1月2日,德豪润达发布《筹划壮大事项停牌公告》,公司股票自该日首停牌。

综上,德豪润达收购雷士电商股权属于《证券法》第六十七条第二款第二项所规定的“公司的壮大投资走为”,相关事项属于《证券法》第七十五条第一款所规定的内情新闻。内情新闻敏感期为2017年11月3日至2018年1月2日。

二、邓飞内情交易“德豪润达”股票情况

(一)邓飞为内情新闻知恋人

邓飞时任德豪润达董事会秘书,全程参与德豪润达收购雷士电商股权事项,是《上市公司壮大资产重组管理手段》(证监会令第127号)第四十一条规定的“上市公司的高级管理人员”,属于《证券法》第七十四条第七项“国务院证券监督管理机构规定的其他人”,为法定内情新闻知恋人,其不晚于2017年11月3日知悉内情新闻。

(二)邓飞限制“冯某”账户交易“德豪润达”股票情况

“冯某”证券账户系德豪润达财务部员工冯某于2017年9月29日开立,为德豪润达实走“股票激励”方案专用账户,由邓飞实际负责该账户的交易决策和详细操作,可自立决定详细股票交易的时点、价格及数。目。2017年11月24日至12月22日,邓飞操作“冯某”账户共计买入“德豪润达”1,772,700股,成交金额8,352,801元。经计算,截至2018年11月,上述账户在内情新闻敏感期内因交易“德豪润达”股票,共计折本1,410,499.24元。

(三)账户资金情况

“冯某”证券账户资金通盘为德豪润达LED芯片事业部员工认购“股票激励”方案的资金。

以上原形,有相关公告、相关人员说话笔录、银走及证券账户原料等证据表明,足以认定。

邓飞行为内情新闻知恋人,在内情新闻敏感期内交易“德豪润达”股票,忤逆了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

按照当事人作恶走为的原形、性质、情节及社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,吾局决定:

责令邓飞依法处理“冯某”账户作恶持有的股票,并处以15万元罚款。

当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走:中信银走总走生意业务部,账号7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送吾局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复宣战诉讼期间,上述决定不息止实走。

广东证监局

2019年6月3日

中国证券监督管理委员会广东监管局走政责罚决定书〔2019〕5号

当事人:刘晨,男,1978年11月出生,住址:广东省佛山市顺德区。

按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾局对刘晨内情交易“德豪润达”股票走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人未挑出陈述、辩论偏见。本案现已调查、审理完结。

经查明,刘晨存在以下作恶原形:

一、内情新闻的形成与公开过程

2017年4月以来,广东德豪润达电气股份有限公司(以下简称德豪润达)董事长王某雷最先考虑公司可走的重组方案。

2017年10月,王某雷优先考虑由德豪润达收购雷士照明控股有限公司分销企业股权并购方案的可走性及存在的中间窒碍。

2017年11月1日,雷士照明电子商务有限公司(以下简称雷士电商)法定代外人肖某、实际限制人康某廉的授权代外刘某及幼股东张某1召开股东会,通盘股东批准销售公司股权,张某1屏舍幼股东优先认购权。

2017年11月3日,刘某按照雷士电商股东会商议效果制作了相关的股东会决议挑交康某廉审批,并决定聘请会计师事务所评估雷士电商的团体价值,着手准备被收购相关事宜。同。时,王某雷请求邓某向雷士电商财务总监刘晨晓畅雷士电商中间财务数。据及经营情况。

2017年11月7日,刘晨将雷士电商的审计通知电子档及《财务报。外附注-芜湖雷士照明930-11.4》、《审计通知正文》发送给邓某。

2017年11月13日,康某廉请求刘某将雷士电商通盘股东批准销售股权及幼股东屏舍优先受让权的《雷士电商股东会决议》盖章件、公司章程和财务原料等原料交给邓某。同。日,德豪润达总经理李某亭结构副总裁级以上管理人员商议钻研收购雷士电商事宜,雷士电商总经理韩某和刘晨答约参添会议,并由韩某向李某亭、邓某等管理人员介绍了雷士电商昔时两年的经营情况及异日的发展计划。会后,王某雷听取了李某亭关于会议商议情况的汇报。,认为经历德豪润达收购雷士电商方案所涉相关交易题目只需如实吐露,不会成为收购窒碍,并于当晚督促邓某结相符雷士电商的资产评估通知落实详细收购方案。

2017年11月17日首,邓某和海通证券张某2汇总前期准备原料,众次商议如何完善收购雷士电商股权项现在,并竖立包含邓某、刘晨、韩某等人的微信群,进一步商议解决收购事项涉及的详细题目。

2017年11月终,德豪润达与雷士电商签定《收购意向书》,约定德豪润达收购雷士电商40%至70%的股权。

2017年12月终,王某雷请求邓某准备德豪润达股票停牌收购事项的相关原料。

2018年1月2日,德豪润达发布《筹划壮大事项停牌公告》,公司股票自该日首停牌。

综上,德豪润达收购雷士电商股权属于《证券法》第六十七条第二款第二项所规定的“公司的壮大投资走为”,相关事项属于《证券法》第七十五条第一款所规定的内情新闻。内情新闻敏感期为2017年11月3日至2018年1月2日。

二、刘晨内情交易“德豪润达”股票情况

(一)刘晨为内情新闻知恋人

刘晨时任雷士电商的财务总监,频繁必要就雷士电商的财务数。据题目与德豪润达的邓某等人进走疏导相关,是《上市公司壮大资产重组管理手段》(证监会令第127号)第四十一条规定的“参与壮大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关人员”,属于《证券法》第七十四条第七项“国务院证券监督管理机构规定的其他人”,为法定内情新闻知恋人,其不晚于2017年11月7日知悉内情新闻。

(二)刘晨限制“刘晨”账户交易“德豪润达”股票情况

“刘晨”证券账户于2016年7月20日开立,由其本人实际限制负责该账户的交易决策和详细操作。2017年12月29日,“刘晨”账户共计买入“德豪润达”股票35,200股,成交金额153,270元。经计算,上述账户因交易“德豪润达”股票,共计折本41,860.37元。

(三)账户资金情况

“刘晨”证券账户资金通盘来源于刘晨的家庭自有资金。

以上原形,有相关公告、相关人员说话笔录、银走及证券账户原料等证据表明,足以认定。

刘晨行为内情新闻知恋人,在内情新闻敏感期内交易“德豪润达”股票,忤逆了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

按照当事人作恶走为的原形、性质、情节及社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,吾局决定:

对刘晨处以3万元罚款。

当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走:中信银走总走生意业务部,账号7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送吾局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复宣战诉讼期间,上述决定不息止实走。

广东证监局

2019年6月3日

中国证券监督管理委员会广东监管局走政责罚决定书〔2019〕6号

当事人:刘煜,男,1972年1月出生,住址:北京市石景山区。

按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾局对刘煜内情交易“德豪润达”股票走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人未挑出陈述、辩论偏见。本案现已调查、审理完结。

经查明,刘煜存在以下作恶原形:

一、内情新闻的形成与公开过程

2017年4月以来,广东德豪润达电气股份有限公司(以下简称德豪润达)董事长王某雷最先考虑公司可走的重组方案。

2017年10月,王某雷优先考虑由德豪润达收购雷士照明分销企业股权并购方案的可走性及存在的中间窒碍。

2017年11月1日,雷士照明电子商务有限公司(以下简称雷士电商)法定代外人肖某、实际限制人康某廉的授权代外刘煜及幼股东张某1召开股东会,通盘股东批准销售公司股权,张某1屏舍幼股东优先认购权。

2017年11月3日,刘煜按照雷士电商股东会商议效果制作了相关的股东会决议挑交康某廉审批,并决定聘请会计师事务所评估雷士电商的团体价值,着手准备被收购相关事宜。同。时,王某雷请求邓某向雷士电商财务总监刘某晓畅雷士电商中间财务数。据及经营情况。

2017年11月13日,康某廉请求刘煜将雷士电商通盘股东批准销售股权及幼股东屏舍优先受让权的《雷士电商股东会决议》盖章件、公司章程和财务原料等原料交给邓某。同。日,德豪润达总经理李某亭结构副总裁级以上管理人员商议钻研收购雷士电商事宜,雷士电商总经理韩某和刘某答约参添会议,并由韩某向李某亭、邓某等管理人员介绍了雷士电商昔时两年的经营情况及异日的发展计划。会后,王某雷听取了李某亭关于会议商议情况的汇报。,认为经历德豪润达收购雷士电商方案所涉相关交易题目只需如实吐露,不会成为收购窒碍,并于当晚督促邓某结相符雷士电商的资产评估通知落实详细收购方案。

2017年11月17日首,邓某和海通证券张某2汇总前期准备原料,众次商议如何完善收购雷士电商股权项现在,并竖立包含邓某、刘某、韩某等人的微信群,进一步商议解决收购事项涉及的详细题目。

2017年11月终,德豪润达与雷士电商签定《收购意向书》,约定德豪润达收购雷士电商40%至70%的股权。

2017年12月终,王某雷请求邓某准备德豪润达股票停牌收购事项的相关原料。

2018年1月2日,德豪润达发布《筹划壮大事项停牌公告》,公司股票自该日首停牌。

综上,德豪润达收购雷士电商股权属于《证券法》第六十七条第二款第二项所规定的“公司的壮大投资走为”,相关事项属于《证券法》第七十五条第一款所规定的内情新闻。内情新闻敏感期为2017年11月3日至2018年1月2日。

二、刘煜内情交易“德豪润达”股票情况

(一)刘煜为内情新闻知恋人

刘煜行为雷士电商实际限制人康某廉的代外人,详细经办与德豪润达磋商收购雷士电商相关事宜,是《上市公司壮大资产重组管理手段》(证监会令第109号)第四十一条规定的“参与壮大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关人员”,属于《证券法》第七十四条第七项“国务院证券监督管理机构规定的其他人”,为法定内情新闻知恋人,其不晚于2017年11月3日知悉内情新闻。

(二)刘煜限制“赵某莹”账户交易“德豪润达”股票情况

赵某莹是刘煜配偶,“赵某莹”证券账户系其本人于2011年9月30日开立。2017年11月13日至12月19日,刘煜经历本人手机委托下片面式实际限制“赵某莹”证券账户,众次交易“德豪润达”股票,累计买入“德豪润达”股票共计31,100股,成交金额156,793元。经计算,截至2018年11月,上述账户在内情新闻敏感期内因交易“德豪润达”股票,共计折本34,560.49元。

(三)账户资金情况

“赵某莹”证券账户资金主要来源于刘煜和赵某莹的家庭自有资金。

以上原形,有相关公告、相关人员说话笔录、银走及证券账户原料等证据表明,足以认定。

刘煜行为内情新闻知恋人,在内情新闻敏感期内交易“德豪润达”股票,忤逆了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

按照当事人作恶走为的原形、性质、情节及社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,吾局决定:

对刘煜处以3万元罚款。

当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走:中信银走总走生意业务部,账号7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送吾局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复宣战诉讼期间,上述决定不息止实走。

广东证监局

2019年6月3日




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